聚财略南方卓利3个月定开债券发起: 关于以通讯方式召开南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告南方基金管理股份有限公司已于 2025 年 6 月 3 日发布了《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议的提示性公告。一、召开会议基本情况南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依据中国证监会证监许可 20172085 号文注册募集的南方卓利定期开放债券型发起式证券投资基金于 2018 年 1 月 19 日成立，而后经中国证监会证监许可20191414 号文准予变更注册为南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”），《南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2019 年 11 月 20 日生效。根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899 咨询。二、会议审议事项《关于南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金调整基金合同终止条款及开放期时限等并修订基金合同、托管协议的议案》（见附件一）。三、基金份额持有人大会的权益登记日本次大会的权益登记日为 2025 年 6 月 3 日，权益登记日当天下午交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。四、表决票的填写和寄交方式录基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式打印表决票。（1）本基金不向个人投资者销售，无个人投资者；（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外投资者资格的证明文件的复印件；（3）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。日起至 2025 年 7 月 2 日 17：00 止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。会议通讯表决票的送达地点：地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 37 楼邮政编码：518017 联系电话：0755-82763887 收件人：南方基金管理股份有限公司产品开发部送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。（1）直接表决优先规则如果基金份额持有人进行了授权委托，又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决，授权委托无效。（2）最后授权优先规则如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不一致或均没有具体表决意见的，视为委托人授权受托人投弃权票。五、计票光大银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即 2025 年 7 月表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定截止时间之内送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权” 计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理： ①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回； ②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票； ③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。六、决议生效条件金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；及开放期时限等并修订基金合同、托管协议的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符；国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。七、二次召集基金份额持有人大会及二次表决或授权根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为 2025 年 6 月 3 日。重新召集基金份额持有人大会时，除非表决意见或授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会表决期间基金份额持有人做出的各类表决意见或授权依然有效，但如果表决或授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出表决或授权，则以最新表决或授权方式或者最新表决意见或授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。八、本次大会相关机构注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：周易成立时间：1998 年 3 月 6 日电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 公证员：丁青松联系方式：（0755）83024185、（0755）83024187 九、重要提示投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899 咨询。南方基金管理股份有限公司附件一：关于南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金调整基金合同终止条款及开放期时限等并修订基金合同、托管协议的议案南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人：根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致，提议调整南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同终止条款及开放期时限等并修订基金合同，同时根据最新的法律法规和监管要求更新基金合同、《南方卓利附件四《南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同、托管协议修改说明》。本基金招募说明书将根据上述修改同步进行相应调整。本议案审议通过的上述事项，将于基金份额持有人大会决议生效之日起实施。以上议案，请予审议。附件二：南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决票基金份额持有人名称证件类型 □ 营业执照/ □其他（请填写证件类型）：证件号码联系人联系电话审议事项关于南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金调整基金合同终止条款及开放期时限等并修订基金合同、托管协议的议案表决意见同意反对弃权基金份额持有人/代理人签名或盖章年月日说明：判断或相互矛盾，但其他各项符合会议公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数；复印或按此格式打印；就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，上述表决继续有效。但如果表决方式发生变化或者基金份额持有人重新作出表决，则以最新表决方式或最新表决意见为准。附件三：南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会代理投票授权委托书授权人名称授权人证件类型 □ 营业执照/ □其他（请填写证件类型）：授权人证件号码授权人联系电话兹委托先生/女士/机构（证件号码：）代表本机构参加以投票截止日为 2025 年 7 月 2 日的以通讯会议方式召开的南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使本机构于权益登记日所持有的南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券授权事项投资基金（以下简称“本基金”）全部基金份额对所有议案的表决权。本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至本基金基金份额持有人大会结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，除本机构重新作出授权外，本授权继续有效。本授权不得转授权。授权人签名或盖章年月日说明：额，则其授权无效；均为有效；基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及基金合同要求的授权委托书；就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，上述授权继续有效。但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新授权方式或者最新授权为准。附件四：南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同、托管协议修改说明根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致，提议调整南方卓利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同终止条款及开放期时限等并修订基金合同。同时根据最新的法律法规和监管要求更新基金合同、《南方卓利表述或信息。具体如下：一、基金合同具体修订内容章节修订前修订后 “第二部分释银行业监督管理机构：指银行业监督管理机构：指中义” 中国人民银行和/或中国国人民银行和/或国家金融银行保险监督管理委员会监督管理总局开放期：指本基金每一个开放期：指本基金每一个封封闭期结束之日后第一个闭期结束之日后第一个工作工作日起（含该日）进入日起（含该日）进入开放开放期，开放期不超过5 期，开放期不超过20个工作个工作日。日。 “第三部分基开放期指本基金每一个封开放期指本基金每一个封闭金的基本情况” 闭期结束之日后第一个工期结束之日后第一个工作日中“三、基金的作日起（含该日）进入开起（含该日）进入开放期，运作方式” 放期，开放期不超过5个开放期不超过20个工作日。工作日。 “第四部分基如本基金在基金合同生效如本基金在基金合同生效3 金合同的生效” 3年后继续存续的，连续年后继续存续的，连续20个中“二、基金存 20个工作日出现基金份额工作日出现基金份额持有人续期内的基金份持有人数量不满200人或数量不满200人或者基金资额持有人数量和者基金资产净值低于5000 产净值低于5000万元情形资产规模” 万元情形的，基金管理人的，基金管理人应当在定期应当在定期报告中予以披报告中予以披露；连续60个露；连续60个工作日出现工作日出现前述情形的，基前述情形的，基金合同应金管理人应当在10个工作日当终止，无需召开基金份内向中国证监会报告并提出额持有人大会。解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。 “第五部分基开放期指本基金每一个封开放期指本基金每一个封闭金份额的申购与闭期结束之日后第一个工期结束之日后第一个工作日赎回”中“二、作日起（含该日）进入开起（含该日）进入开放期，申购和赎回的开放期，开放期不超过5个开放期不超过20个工作日。放日及时间” 工作日。 “第六部分基名称：南方基金管理股份名称：南方基金管理股份有金合同当事人及有限公司限公司权利义务” 法定代表人：杨小松（代法定代表人：周易为履行法定代表人职责）名称：中国光大银行股份名称：中国光大银行股份有有限公司限公司法定代表人：李晓鹏法定代表人：吴利军注册资本：466.79095亿注册资本：590.85551亿元元人民币人民币 “第十一部分（10）本基金进入全国银（10）本基金在全国银行间基金的投资” 行间同业市场进行债券回同业市场中的债券回购最长中，“四、投资购的资金余额不得超过基期限为1年，债券回购到期限制” 金资产净值的40%；在全后不得展期；国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； “第十八部分变更基金合同涉及法律法变更基金合同涉及法律法规基金合同的变规规定或本基金合同约定规定或本基金合同约定应经更、终止与基金应经基金份额持有人大会基金份额持有人大会决议通财产的清算” 决议通过的事项的，应召过的事项的，应召开基金份中，“一、《基开基金份额持有人大会决额持有人大会决议通过。对金合同》的变议通过。对于法律法规规于法律法规规定和基金合同更” 定和基金合同约定可不经约定可不经基金份额持有人基金份额持有人大会决议大会决议通过的事项，由基通过的事项，由基金管理金管理人和基金托管人同意人和基金托管人同意后变后变更并公告。更并公告，并报中国证监会备案。第二十三部分相应更新基金合同内容摘要二、托管协议具体修订内容章节修订前修订后 “一、基金托管协名称：南方基金管理股份有名称：南方基金管理股议当事人” 限公司份有限公司法定代表人：杨小松（代为法定代表人：周易履行法定代表人职责）名称：中国光大银行股份有名称：中国光大银行股限公司份有限公司法定代表人：李晓鹏法定代表人：吴利军注册资本：466.79095亿元注册资本：590.85551 人民币亿元人民币 “三、基金托管人（10）本基金进入全国银行（10）本基金在全国银对基金管理人的业间同业市场进行债券回购的行间同业市场中的债券务监督和核查”中资金余额不得超过基金资产回购最长期限为1年， “（二）基金托管净值的40%；在全国银行间债券回购到期后不得展人根据有关法律法同业市场中的债券回购最长期；规的规定及基金合期限为1年，债券回购到期同的约定，对基金后不得展期；投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督” “十六、托管协议本协议双方当事人经协商一本协议双方当事人经协的变更、终止与基致，可以对协议进行修改。商一致，可以对协议进金财产的清算”中修改后的新协议，其内容不行修改。修改后的新协 “（一）托管协议得与基金合同的规定有任何议，其内容不得与基金的变更程序” 冲突。基金托管协议的变更合同的规定有任何冲报中国证监会备案。突。

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